海南股權(quán)交易中心

股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則

 

第一章 總則

第一條  為規(guī)范掛牌公司、托管企業(yè)股份在海南股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本中心”）的轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》以及《海南股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度(試行)》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所指掛牌公司為本中心交易板掛牌的股份有限公司。

本規(guī)則所指托管企業(yè)為委托本中心對(duì)其股份進(jìn)行登記托管的股份有限公司。

第三條  掛牌公司利用本中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓及托管企業(yè)線下進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的，適用本規(guī)則之規(guī)定。

第四條  參與本中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的各方，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及本中心相關(guān)管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循公平自愿、誠(chéng)實(shí)信用、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資行為。

第五條  參與本中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的投資者，還應(yīng)具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力，符合本中心合格投資者制度的相關(guān)要求。

第六條  本中心同一掛牌公司、托管企業(yè)股份持有人不得超過(guò)200人。

第七條  投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司、托管企業(yè)股份成交的，應(yīng)按本中心相關(guān)規(guī)定繳納傭金等有關(guān)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。

第二章 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓

第一節(jié) 一般規(guī)定

第八條  投資者買(mǎi)賣(mài)本中心掛牌公司股份，應(yīng)向本中心申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

第九條  本中心依據(jù)相關(guān)管理辦法對(duì)申請(qǐng)人是否符合合格投資者條件進(jìn)行審查，審查通過(guò)后為其開(kāi)立證券賬戶(hù)。

第十條  本中心為買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份的投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，買(mǎi)賣(mài)股份的資金專(zhuān)戶(hù)存放在銀行第三方存管賬戶(hù)。

第十一條  掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓為現(xiàn)款現(xiàn)貨交易，不采用信用方式。

第十二條  投資者在本中心買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一掛牌公司股份的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。

第十三條  投資者買(mǎi)入的掛牌公司股份，交收前不得賣(mài)出。

第十四條  本中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。投資者可使用線上委托報(bào)價(jià)的功能，在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)意向，達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的，通過(guò)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交。

第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和轉(zhuǎn)讓時(shí)間

第十五條  本中心為掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓提供轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和設(shè)施。

第十六條  本中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五，轉(zhuǎn)讓時(shí)間為上午9:30至11:30，下午13:30至15:30。

遇國(guó)家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日，股份暫停轉(zhuǎn)讓。

第十七條  轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故休市，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不順延。

第三節(jié) 報(bào)價(jià)

第十八條  投資者報(bào)價(jià)分為點(diǎn)選成交報(bào)價(jià)和協(xié)商成交報(bào)價(jià)兩種報(bào)價(jià)方式。

點(diǎn)選成交報(bào)價(jià)是指由買(mǎi)賣(mài)雙方中的一方發(fā)布指定價(jià)格、數(shù)量的股份買(mǎi)售信息，另一方在委托報(bào)價(jià)信息中進(jìn)行點(diǎn)選確認(rèn)，最終達(dá)成交易的報(bào)價(jià)方式。

協(xié)商成交報(bào)價(jià)是指買(mǎi)賣(mài)雙方在達(dá)成交易意向后，發(fā)出具備相同交易要素、相反買(mǎi)賣(mài)方向的報(bào)價(jià)指令，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)協(xié)商編碼配對(duì)報(bào)價(jià)指令，最終達(dá)成交易的報(bào)價(jià)方式。

第十九條  交易要素是指協(xié)商成交報(bào)價(jià)所包含的股份代碼、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、協(xié)商編碼。

協(xié)商編碼是指協(xié)商成交報(bào)價(jià)中股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)用于配對(duì)成交的標(biāo)識(shí)。

第二十條  在轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，點(diǎn)選成交報(bào)價(jià)和協(xié)商成交報(bào)價(jià)的指令均可撤銷(xiāo)，但經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托報(bào)價(jià)不得撤銷(xiāo)和變更。

二十一條  投資者可撤銷(xiāo)委托中未成交的部分。

二十二條  買(mǎi)賣(mài)雙方的委托報(bào)價(jià)當(dāng)日有效。

二十三條  委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托應(yīng)不低于一萬(wàn)股。余額不足一萬(wàn)股數(shù)的，應(yīng)一次性委托賣(mài)出。

第二十四條  股份的報(bào)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.01元。

第四節(jié) 成交

第二十五條  成交基本原則為：股份代碼相同，價(jià)格相等，買(mǎi)賣(mài)方向相反。

第二十六條  交易雙方協(xié)商成交的，在滿(mǎn)足成交基本原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)行相同數(shù)量的配號(hào)（協(xié)商編碼）成交。

第二十七條  點(diǎn)選成交的，在滿(mǎn)足成交基本原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)行點(diǎn)選確認(rèn)成交。

第二十八條  掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交確認(rèn)后生效，買(mǎi)賣(mài)雙方均不得變更轉(zhuǎn)讓結(jié)果，應(yīng)履行清算交收義務(wù)。

第二十九條  因不可抗力、意外事件、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被非法入侵等原因造成嚴(yán)重后果的股份轉(zhuǎn)讓行為，本中心可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無(wú)效。

第三十條  違反本規(guī)則，嚴(yán)重影響本中心正常運(yùn)行的股份轉(zhuǎn)讓行為，本中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。

    

第三十一條  依照本規(guī)則達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)涑山唤Y(jié)果以本中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

 

第五節(jié) 其他轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)

第三十二條  掛牌公司應(yīng)對(duì)其股份的掛牌、停牌、復(fù)牌、終止掛牌予以公告。

第三十三條  掛牌公司股份停牌時(shí)，本中心發(fā)布的行情信息中包括該股份信息。終止掛牌后，行情信息中無(wú)該股份信息。

第三十五條  本中心依據(jù)《海南股權(quán)交易中心非上市股份有限公司股權(quán)登記結(jié)算規(guī)則》，負(fù)責(zé)辦理掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓買(mǎi)賣(mài)雙方的股份和資金的清算交收。

第三十六條  投資者因司法裁決、繼承、贈(zèng)予、財(cái)產(chǎn)分割以及本中心認(rèn)可的其他特殊原因需要辦理股份過(guò)戶(hù)的，依照本中心的規(guī)定辦理非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)。

第六節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓監(jiān)督

第三十七條  本中心對(duì)掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓中的下列情形，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

（一）操縱市場(chǎng)或者擾亂交易秩序的；

（二）在股份轉(zhuǎn)讓中使用虛假、欺詐內(nèi)容或故意隱瞞重要信息的資料的；

（三）沒(méi)有正當(dāng)理由，撤回轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)或更改轉(zhuǎn)讓條件的； 

（四）采取脅迫欺詐、隱瞞信息、惡意串通等手段，壓低股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格，損害國(guó)家、集體或他人合法權(quán)益的；

（五）投資者對(duì)其他利益相關(guān)方或本中心工作人員采取賄賂或人身威脅等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，影響交易正常秩序的；

（六）本中心及其工作人員作為轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人參與交易活動(dòng)的；

（七）本中心規(guī)定的其他情形。

第三十八條  本中心發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人股份轉(zhuǎn)讓過(guò)程中出現(xiàn)第三十七條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)之一，且可能?chē)?yán)重影響股份轉(zhuǎn)讓秩序的，應(yīng)予警示。

第三十九條  本中心可以視情形對(duì)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人在掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的異常轉(zhuǎn)讓行為采取以下監(jiān)管措施：

(一) 約見(jiàn)談話(huà)； 

(二) 口頭或書(shū)面警示；

(三) 通報(bào)批評(píng)；

(四) 限制相關(guān)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/span>

(五)臨時(shí)停止股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/span>

(六) 上報(bào)監(jiān)管部門(mén)。

第三章 托管企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓

第四十條  托管企業(yè)的股份轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)采取線下交易方式， 由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)商進(jìn)行。

第四十一條  本中心依據(jù)托管企業(yè)提交的股份變更登記申請(qǐng)材料以及買(mǎi)賣(mài)雙方簽署的股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議，辦理托管企業(yè)股份的變更登記。

第四十二條  本中心僅對(duì)托管企業(yè)提交的股份變更登記申請(qǐng)材料做形式審核。因買(mǎi)賣(mài)雙方簽署的股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議有誤而導(dǎo)致的損失和法律后果由轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人自行承擔(dān)。

 

第四章 附則

第四十三條  本規(guī)則由海南股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第四十四條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。